情欲超市txt 招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)更新的招募讲解书(二零二五年第一号)

北条麻妃 招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更  新的招募讲解书（二零二五年第一号）     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       截止日：2025 年 1 月 6 日            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                       蹙迫教唆   招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2019 年 7 月 8 日《对于准予招商瑞源稳健配置夹杂型证券投资基金变更注册的批复》 （证监许可〔2019〕1242 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2020 年 1 月 19 日隆重 奏效。本基金为契约型灵通式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募讲解书的内 容真实、准确、完好意思。本招募讲解书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件王人备和内容合规为基础，以充分的信息泄漏和投资者适当性为中枢，以加强投资者利 益保护和驻防系统性风险为标的。中国证监会不合基金的投资价值及商场出息等作出骨子性 判断或者保证。投资者应当讲求阅读基金招募讲解书、基金合同等信息泄漏文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于境表里证券商场，基金净值会因为境表里证券商场波动等成分产生波动。 在投本钱基金前，请仔细阅读本基金的招募讲解书和基金合同，投资者应全面了解本基金的 居品特质，充分议论自身的风险承受才智，感性判断商场，对认/申购基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出逍遥决策，获取基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各种风险。投 资者投本钱基金可能靠近的风险包括：一是全球投资风险。二是基金的运作风险。三是流动 性风险。四是其他风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及交易规则等各异带来的独有风险，具体见风险揭示章节。   本基金主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币商场基金。本基金投资于境外证券商场，因此靠近汇率风险等境外证券商场投资所 靠近的非常投资风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置价钱、数目、 时候等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募讲解书有任何疑问，应寻求逍遥及专科的财务意见。   投资有风险，过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹并不 组成对本基金事迹发扬的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应讲求阅读本招募讲解书 和基金合同。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   《基金合同》奏效后，基金招募讲解书信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新招募讲解书，并登载在指定网站上。基金招募讲解书其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管理东谈主不错不在更新基金招募讲解书。 基金合同阻隔的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募讲解书。   本次更新招募讲解书所载内容截止日为 2025 年 1 月 6 日，揣度财务和事迹发扬数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和事迹发扬数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司已复核本次更新的招募讲解书。                                 招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                    §1 引子   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》) 、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办 法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》（以下简称 《信息泄漏办法》）、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试 行办法》）、《对于实施揣度问题的通 知》（以下简称《文书》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下 简称《流动性风险轨则》）等相干法律法则和《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同极度他揣度轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金合同。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                       §2 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对合同的任何灵验改造和补充 明书》极度更新 改造和补充 十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机 关对其往往作念出的改造 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 开召募证券投资基金信息泄漏管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造； 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 实施揣度问题的文书》及颁布机关对其 往往作念出的改造 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其往往作念出的改造 别和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立工夫趋奉，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交易所上市的股票，包括沪港股             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 票商场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票商场交易互联互通机制（以下简称 深港通） 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交易所上市的股 票 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 算等业务的金融机构 建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资参谋人由基金管理东谈主遴聘、 更换和根除 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受招商基金管理有限公司录用代为办理本基金注册登记业务的机构 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 存续或经揣度政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 个月 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面说明的日历 申购或赎回时除外            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介； 基金份额余额极度变动情况的账户 申购、赎回、调度及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 资产的价值总和 额财产净值 额净值的过程 场地法则、场地规章、部门规章极度他表任性文献以及对于该等法律法则的往往修改和补充          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额） 进步上一灵通日基金总份额的 10% 为不同的类别。以东谈主民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为东谈主民币份额；以好意思 元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为好意思元份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产 救援证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券等 将基金调治投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待 门非常行政区和台湾地区 在内的中华东谈主民共和国邦畿之外的国度、地区 金法》极度他揣度法律法则及首要政策调治、台风、激流、地震、流行病极度他天然灾害， 干戈、骚乱、失火、政府征用、戒严、充公、恐怖主义行径、突发停电或其他突发事件、证 券交易时事非平日暂停或住手交易等事件 要》极度更新            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                      §3 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等粗略提供固定收益预期的 金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。      基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括商场风险，也包括基金自身的管理风 险、工夫风险和合规风险等。大批赎回风险是灵通式基金所独有的一种风险，即当单个灵通 日基金份额净赎回肯求进步前一灵通日基金总份额的 10%时，投资东谈主将可能无法实时赎回持 有的全部基金份额。      基金分为股票基金、夹杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东谈主投资不同 类型的基金将获取不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东谈主承担的风险也越大。      投资东谈主应当讲求阅读基金合同、招募讲解书等基金法律文献，了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资倡导、投资期限、投资教授、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承 受才智相稳当。      基金管理东谈主建议基金投资者在遴聘本基金之前，通过正规的阶梯，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、详确的了解。在对我方的资金状态、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出 现短期的耗费也不会给我方的平日活命带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资是 指点投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种轻便易行的投资方式。然则按期定额投资并 弗成躲藏基金投资所固有的风险，弗成保证投资东谈主获取收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东谈主提请投资东谈主非常珍重，因基金份额拆分、封转开、分成等行径导致基金份额 净值变化，不会改造基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益。因 基金份额拆分、封转开、分成等行径导致基金份额净值调治至 1 元启动面值，在商场波动等 成分的影响下，基金投资仍有可能出现耗费或基金份额净值仍有可能低于启动面值。      基金管理东谈主承诺以敦朴信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹发扬的 保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   本基金为基金中基金（QDII），主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股 票型基金，高于债券型基金和货币商场基金。本基金投资于境外证券商场，因此靠近汇率风 险等境外证券商场投资所靠近的非常投资风险。   投资者投本钱基金可能靠近的风险包括：   国际投资受到各个国度/地区宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税 法、汇率、交易规则、结算、托管以极度他运作风险等多种成分的影响，上述成分的波动和 变化可能会使基金资产靠近潜在风险。此外， 国际投资的成本、国际商场的波动性也可能 高于国内证券商场，存在一定的商场风险。   本基金投资于全球不同国度的商场，列国对商场的管制进度和具体措施不同，可能通过 该国该地区的财政、货币、产业等方面的政策进行管制，由此导致商场波动而影响基金收益。   基金所投资的国度/地区因政事时事变化（如歇工、暴动、干戈等）或王法的变动，可 能导致商场的较大波动，从而给本基金的投资收益形成平直或波折的影响。此外，基金所投 资的国度/地区可能会往往选择某些管制措施，如本钱或外汇管制、对公司或行业的国有化 以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分 国度/地区受到限制或合同弗成平日实施，从而使得基金资产靠近损失的可能。   本基金分为东谈主民币、好意思元两类份额，经过换汇后投资于全球商场以多种外币计价的金融 器具。汇率变动将会影响本基金的资产价值，从而导致基金资产靠近潜在风险。汇率波动也 可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇 率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时候蔓延或汇率数据舛讹等情况，可能会对基 金运作或者投资者的决策产生不利影响。   对于小市值股票而言，由于上市公司发展模式、管理才智尚未熟练，相对于大型蓝筹股 而言，其二级商场价钱波动性更大，有可能给投资者带来损失。小值公司股票存在流动性风 险，高技术公司股票也可能存在工夫和居品风险。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   司帐核算风险主要是指由于司帐核算及司帐管理上非法操作形成的风险或舛讹。由于各 个国度/地区对上市公司日常经营步履的司帐处理、财务报表示出等司帐核算范例的轨则存 在一定各异，可能导致基金司理对公司盈利才智、投资价值的判断产生偏差，从而给本基金 投资带来潜在风险。同期基金管理东谈主在规画、整理、制证、填单、登账、编表、救援极度相 关业务处理中，可能由于客不雅原因与非主不雅挑升形成行径舛误，从而对基金收益形成影响。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法则存在一定各异，当投资某个国度/地区商场时， 该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该 行径会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收轨则可能发生变化，或者实 施具有追忆力的改造，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当 日并未瞻望的非常税项。   （1）本基金主要投资于境外公募基金（包括灵通式基金和交易型灵通式指数基金 （ETF）），这些基金会因当地证券商场的波动而受到影响，从而影响到本基金的净值。   （2）关联交易风险   普徕仕投资公司（T. Rowe Price Associates， Inc.）是本基金境外投资参谋人，基金管理东谈主将 本着审慎尽责的原则，并根据定量及定性分析相结合的方式优选标的基金，在为完结本基金 投资标的的前提下，可将基金资产投资于普徕仕投资公司（T. Rowe Price Associates， Inc.）及 其联营公司引申、管理或提供建议的一系列零卖基金。   （3）T. Rowe Price Associates， Inc. 算作本基金的境外投资参谋人，不保证本基金的基金资 产不受损失，不保证本基金产生收益，亦不保证本基金与其管理或提供近似服务的其他居品 有雷同或相似的事迹及收益发扬。基金管理东谈主有权自行决定本基金的配置，基金配置可能与 境外投资参谋人的投资建议存在各异。   由于金融生息居品具有杠杆效应，价钱波动较为剧烈，在商场靠近突发事件时，可能会 导致投资耗费高于启动投资金额，从而对基金收益带来不利影响。此外，生息品的交易可能 不够活跃，在商场变化时，可能因无法实时找到交易敌手或交易敌手方压低报价，导致基金 资产的非常损失。   投资管理东谈主在或然会使用金融模子来进行资产订价、趋势判断、风险评估等提拔其作念出 投资决策。然则金融模子频繁是建立在一系列的学术假设之上的，投资实践和学术假设之间            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性往往受制于模子使用的数据的精准性。因此， 投资者在使用金融模子时，靠近出现舛讹论断的可能性，从而承担投资损失的风险。   算作证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）失约，则基金可能靠近到期无法获 得证券假贷收入甚而借出证券无法反璧的风险，从而导致基金资产发生损失。   在回购交易中，交易敌手方可能因财务状态或其它原因弗成履行付款或结算的义务，从 而对基金资产价值形成不利影响。   信用风险是指基金在交易过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、 推辞支付到期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化。一般以为：国债的信用风险较低， 而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级笃定，信用等第的变化或商场对某一信用等 级水平下债券率的变化都会飞速的改造债券的价钱，从而影响到基金资产。频繁来讲，低信 用级别机构所刊行的债券会提供高于其他优质信用级别债券的薪金，但也会伴跟着更大的损 失的风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。息票利率、期限和到期收益 率水平都将影响债券的利率风险水平，企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购， 其收益水平可能会受到利率变化和货币商场供求状态的影响。   大批交易的成交价钱并非所有这个词由商场供需关系形成，可能与商场价钱存在各异，从而导 致大批交易参与者的非平日损益。   跟着中国证券商场与国际商场的接轨，多样国外的投资器具也缓缓引入，这些新的投资 居品在为基金资产保值增的同期，也会发生一些新的投资风险。同期，基金管理东谈主可能因为 对这些新投资居品的不熟悉而发生投资风险。   本基金为灵通式基金，基金边界将跟着投资东谈主对基金单元的申购赎回而约束变化，要是 由于投资东谈主的连气儿大批赎回而导致基金管理东谈主被动以低于标的价钱抛售证券以应付基金赎 回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而 使得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   资产救援证券是一种债券性质的金融器具。资产救援证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和抵制风险的原则进行资产救援证券投资， 请基金份额持有东谈主柔软包括投资资产救援证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。   本基金基金资产投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以 及交易规则等各异带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平日交易，港股弗成实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。   （1）本基金将按照政策相干轨则投资于香港商场，在商场投入、投资额度、可投资对 象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束调治，这些限制成分的变化 可能对本基金投入或退出当地商场形成挫折，从而对投资收益以及平日的申购赎回产生平直 或波折的影响。   （2）香港商场交易规则有别于内地 A 股商场规则，参与香港股票投资还将靠近包括但 不限于如下特殊风险： 者将靠近在停市期间无法进行交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异常情况 时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停 服务期间无法进行港股通交易的风险。 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交易所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者调度等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调度或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有算作规画基准；投票数目超出持稀有量的，按照比例分配持有基数。   以上所述成分可能会给本基金投资带来特殊交易风险。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时弗成偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（范例 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险泄漏进度也就越高，对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能靠近被处置的风险，因处置 价钱、数目、时候等的不笃定，可能会给基金资产形成损失。      流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券弗成飞速、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得富有的现款应付赎回支付所引致的风险。      本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“基金份额的申购、赎回及调度”章节。      本基金属于基金中基金（QDII），主要投资于法律法则允许的、已与中国证监会签署双 边监管合作宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括灵通式基金和 交易型灵通式指数基金（ETF）），从投资范围和所处行业来看，本基金投资标的流动性良 好。      基金出现大批赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态或大批赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个灵通日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其选择 展期办理赎回肯求的措施。      在商场大幅波动、流动性清贫等顶点情况下发生无法吩咐投资者赎回需求的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的轨则，严慎中式 展期办理大批赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价等流动性风险管理器具算作提拔措施。对于各种流动性风险管理器具的使 用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使 用前经过里面审批步伐并与基金托管东谈主协商一致。在履交运用各种流动性风险管理器具时， 投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 风险      本基金法律文献投资章节揣度风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场遍及规则等作念出的概述性刻画，代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配历练。      本基金投资运作过程中，管理东谈主在精选基金时，可能限于常识、工夫、教授等成分而影 响其对相干信息、经济方式和证券价钱走势的判断，其精选出的基金的事迹发扬不一定连续 的优于其他基金。管理东谈主可能因信息不全等原因导致判断极度，使得基金投资标的无法完成， 甚而形成基金资产损失。      相干当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面抵制存在瑕疵或者东谈主为成分形成操作极度 或违反操作规程等原因可能引致风险，举例，越权非法交易、司帐部门欺骗、交易舛讹、IT 系统故障等风险。      在灵通式基金的多样交易行径或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东谈主、基 金托管东谈主、境外资产托管东谈主、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等 等。      干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构失约等超出基金管理东谈主自身平直抵制才智 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                   §4 基金的投资   本基金在灵验抵制组合风险与保持资产流动性的基础上，通过全球化的资产配置和组合 管理，完结组搭伙产的分散化投资，力求完结基金资产的耐久稳健升值。   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金的投资范围包括法律法则允许的、已与中国证监会签署双边监管 合作宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括灵通式基金和交易型 灵通式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合作宥恕备忘录的国度或地区证 券商场公开刊行和挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公 司债券、可调度债券、住房按揭救援证券、资产救援证券及经中国证监会招供的国际金融组 织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意单子、回购契约、 短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、 期货等金融生息器具。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的股票（包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、 国债期货、国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、场地政府债、可调度债券、可分 离交易可转债、可交换债券、资产救援证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款以及法 律法则或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当步伐后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于基金的比例不低于基金资产的 80%；投资于权 益类资产（包括股票、股票型基金）的比例为基金资产的 30-80%；投资于股票、债券、货 币商场器具等金融资产的比例不进步基金资产的 20%，其中港股通标的股票投资比例不进步 本基金股票资产的 15%；每个交易日日终在扣除应缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   本基金投资于香港股票商场可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通 机制。基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通标的股票或遴聘不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通 标的股票。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商 一致并履行相干步伐后，可相应调治本基金的投资比例轨则。   在资产配置层面，基金管理东谈主根据对全球宏不雅经济环境、政事环境、本钱商场情况等因 素的分析，并结合对各大类资产、各细分商场的深远分析，形成对股票、债券、另类资产、 大批商品和现款的大类资产配置想路，通过主要投资于境外公募基金的方式，完结对各大类 资产的计策配置与战术调治。   在履行投资运作过程中，本基金将纯真、分散投资于全球多重资产类别，基金管理东谈主将 连续追踪研究全球宏不雅经济走势、政事经济政策动向、各区域和各主要经济体发展状态等基 本面信息，同期，运用资产配置模子对不同类别资产之间的相干性特征进行分析，达到调治 和抵制组合风险救援在合理水平，以完结本基金的投资标的。   本基金在全球范围内进行投资，领受“从上至下”方法进行国度及地区的资产配置。本 基金将笼统运用定性和定量分析方法，分析各个国度及地区的东谈主口结构、宏不雅经济方式、经 济政策等，以及各个商场估值水平，并结合各商场的风险水平，动态地笃定基金资产在各个 国度及地区的资产配置。   本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式筛选标的基金。定量分析方面，通过对基 金的费率水平、历史收益、夏普比率、回撤、波动率、流动性边界等的量化分析形成笼统评 价，算作构建基金组合的蹙迫斟酌。定性分析方面，将参考资产管理公司昔时的耐久绩效、 操作立场、投研实力、投资决策过程、风险管控、第三方机构评级以及基金司理等成分。通 过上述方法筛选出得当本基金投资想路的基金纳入基金池。再对标的基金池中的基金进行重 点覆按，深远研究标的基金的具体投资策略、投资事迹等，以及基金司理的投资立场、领略 性、擅长领域等进行分析，最终遴聘出得当本基金资产配置策略的标的基金，进而构建投资 组合。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   基金管理东谈主将本着审慎尽责的原则，并根据定量及定性分析相结合的方式优选标的基金， 在为完结本基金投资标的的前提下，可将基金资产投资于普徕仕投资公司（T. Rowe Price Associates， Inc.）极度联营公司引申、管理或提供建议的一系列零卖基金。   本基金在风险可控的前提下，严慎参与各种金融生息品投资，将限制投资于经中国证监 会允许的各种金融生息品，如期货、期权、权证、远期合约、掉期、结构性投资居品以极度 他生息器具。本基金投资于金融生息品主要是为了避险、升值、管理汇率风险，以便更好地 完结基金的投资标的。   本基金主要选择从下到上的选股策略，通过定量分析和定性分析相结合的方法挖掘优质 上市公司，筛选其中安全边缘较高的个股构建投资组合。使用定量分析的方法，通过财务和 运营数据进行企业价值评估，初步筛选出具备上风的股票算作备选投资标的。本基金主要从 盈利才智、成长才智以及估值水对等方面对股票进行考量。在定量分析的基础上，基金管理 东谈主将深远调研上市公司，并基于公司治理、公司发展计策、基本面变化、竞争上风、管理水 平、估值比拟和行业景气度趋势等关健成分，评估上市公司的中耐久发展出息、成长性和核 心竞争力，进一步优化备选投资标的。如本基金投资境外及香港商场股票还需柔软相干股票 商场轨制与大陆股票商场存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业分散、交易轨制、市 场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与盈利薪金等方面。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行状态、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及本钱商场资金环境的研究，积极把抓宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券商场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，笃定资产在不同券 种之间的配置状态。   资产救援类证券的订价受商场利率、流动性、刊行要求、标的资产的组成及质料、提前 偿还率极度它附加要求等多种成分的影响。本基金将在利率基本面分析、商场流动性分析和 信用评级救援的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟，审慎投资资产支 持证券类资产。   一）组合限制   A.本基金的投资组合将遵命以下限制：             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 股票型基金）的比例为基金资产的 30-80%；投资于股票、债券、货币商场器具等金融资产 的比例不进步基金资产的 20%，其中港股通标的股票投资比例不进步本基金股票资产的 15%； 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等。   除上述第 2 项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管 理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交 易日内进行调治。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   B.本基金境外投资应遵命以下限制： 金的，该伞型基金应当视为一只基金； 金净值的 10%； 款不错不受上述限制，本款所称银行应当是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 管理的全部基金不得持有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；前项投资比例限制 应当合并规画合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并规画全球存托凭证和好意思国存托凭 证所代表的基础证券，并假设宝石有的股本权证期骗调度； 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区商场的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 法律或基金合同轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 的 20％； 同期严格盲从下列轨则：   （1）本基金的金融生息品全部敞口不得高于基金资产净值的 100％；            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （2）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易生息品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融生息品，应当得当以下要求： 用评级机构评级； 值阻隔交易；   （4）基金管理东谈主应当在本基金司帐年度收尾后 60 个办事日内向中国证监会提交包括 生息品头寸及风险分析年度阐述；   （5）本基金不得平直投资与什物商品相干的生息品。   （1）通盘参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的信用评 级机构评级；   （2）应当选择市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的通盘股息、利息和分成。 一朝借方失约，本基金根据契约和揣度法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要；   （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可根除信用证。   （5）本基金有权在职何时候阻隔证券假贷交易并在平日商场老例的合理期限内要求归 还任一或通盘已借出的证券；   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任。   （1）通盘参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会招供的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当选择市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方失约，本基金根据契约和揣度法律有权保留或处置卖出 收益以餍足索赔需要；            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的通盘股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选择市值计价轨制进行调治以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方失约，本基金根据契约和揣度法律有权保留或处置 已购入证券以餍足索赔需要；   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任。 售出而未回购证券总市值均不得进步基金总资产的 50％；   本项比例限制规画，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而持有的担保物、现款不得 计入基金总资产；   因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的成分致使 基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调治。法 律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   C.本基金境内投资应遵命以下限制： 的 10％； 边界的 10％； 过其各种资产救援证券推测边界的 10％； 救援证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资范例，应在评级阐述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 过该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 30%；             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不得现时款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差规画）应当 得当基金合同对于股票投资比例的揣度约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期 货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，推测（轧差规画）应当得当基金合同对于债券投资比例的揣度约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   除上述第 7、10、11 项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动 等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开头。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。   二）阻拦行径   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，除中国证监会另有轨则外，基金财产不得用于下列 投资或者步履：              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）    基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、履行抵制东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。相干交易必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与泄漏。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的逍遥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。    若法律法则或中国证监会的相干轨则发生修改或变更，致使现行法律法则的投资阻拦行 为被修改或取消，基金管理东谈主在履行适当步伐后，本基金可相应调治阻拦行径。    MSCI 全球权益指数（未对冲）收益率×36%+彭博巴克莱全球笼统债券指数（未对冲） 收益率×54%+中国东谈主民银行东谈主民币活期入款利率（税后）×10%    MSCI 全球权益指数（MSCI All Country World Index）是摩根士丹利本钱国际公司把持开 发的全球性证券商场指数，是全球投资组合司理算作投资基准最为粗造应用的指数。该指数 遮掩了包含发达国度以及新兴国度证券商场上市的股票，反应了全球主要股票商场价钱走势 的总体状态。彭博巴克莱全球笼统债券指数（Bloomberg Barclays Global Aggregate Index）样 本债券涵盖不同区域（发达国度和新兴商场）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（长 期、中期、短期等），具有粗造的商场代表性，粗略很好地反应全球债券商场总体价钱水平 和变动趋势。    根据本基金的投资策略，选用上述事迹比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。    如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场遍及接受的事迹比拟基准推 出，或者商场上出现愈加得当用于本基金的事迹比拟基准，以及如果畴昔指数发布机构不再            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 公布上述指数或革新指数称呼时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在报中国证监会备案 后变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金和货币商场基金。本基金投资于境外证券商场，因此靠近汇率风险等境外证券商场投资所 靠近的非常投资风险。   本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及交易规则等各异带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实 行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价 波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平日交易，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 利益； 的利益。   招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）管理东谈主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本阐述所载贵府不存在伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完好意思性承担个别及连带责任。   本投资组合阐述所载数据限制 2024 年 9 月 30 日，来源于《招商普盛全球配置证券投资 基金（QDII）2024 年第 3 季度阐述》。                                       金额单元：东谈主民币元       序号           面容      金额（东谈主民币元）   占基金总资产的比例         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                                           （%）           其中：普通股                      -             -              存托凭证                     -             -           其中：债券                       -             -              资产救援证券                   -             -           其中：远期                       -             -              期货                       -             -              期权                       -             -              权证                       -             -           其中：买断式回购的                   -             -           买入返售金融资产           金推测  注：由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与推测可能有尾差。  本基金本阐述期末未持有股票或存托凭证。  本基金本阐述期末未持有股票或存托凭证。 投资明细  本基金本阐述期末未持有股票或存托凭证。  本基金本阐述期末未持有债券。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）  本基金本阐述期末未持有债券。 资明细  本基金本阐述期末未持有资产救援证券。 明细  本基金本阐述期末未持有金融生息品。                                                                 占基金                                                 公允价值（东谈主          资产净  序号   基金称呼         基金类型    运作方式     管理东谈主                                                  民币元）           值比例                                                                 （%）       Aggregate            放式     Price       Bond Fund                   Internation                                   al Ltd       CORE                 放式     Asset       GLB AGG                     Manageme       USD-H A                     nt Ireland       Price U.S.           放式     Price       High Yield                  Internation       Fund                        al Ltd       Value                放式     Price       Equity                      Internation       Fund                        al Ltd       Price                放式     Price       Emerging                    Internation       Markets                     al Ltd       Bond Fund                   招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）            -I Class            Price                放式     Price            Global                      Internation            High                        al Ltd            Income            Bond Fund            Price New            放式     Price            Income                      Internation            Fund                        al Ltd            Global               放式     Price            Bond Fund                   Internation                                        al Ltd            Price                放式     Price            Institutiona                Internation            l Large Cap                 al Ltd            Growth            Fund            Price                放式     Price            Institutiona                Internation            l Large Cap                 al Ltd            Value Fund     阐述期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案打听，不存在阐述编制日 前一年内受到公开斥责、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 过程上要求股票必须先入库再买入。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                                     金额单元：东谈主民币元      序号                 称呼           金额（元）  本基金本阐述期末未持有处于转股期的可调度债券。  本基金本阐述期末投资前十名股票中不存在畅达受限情况。                         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                                     §5 基金的事迹             基金管理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但投资者        购买本基金并不就是将资金算作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管理东谈主不保证基        金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资        者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。             本基金合同奏效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：                                                        事迹比拟                                     净值增长     事迹比拟                          净值增长                          基准收益           阶段                        率范例差     基准收益               ①-③       ②-④                           率①                           率范例差                                       ②       率③                                                          ④ 自基金成立起至 2024.09.30 26.43% 0.73%   28.73%                0.66%   -2.30%        0.07%      注：本基金合同奏效日为 2020 年 1 月 19 日。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                        §6 基金管理东谈主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册本钱：东谈主民币 13.1 亿元    法定代表东谈主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    揣度东谈主：赖想斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立，是中国第一家中外搭伙基金管理公司。当今公司注册本钱金为东谈主民币十三亿一千万 元（RMB1，310，000，000 元），激动及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招商 银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）持有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立时 注册本钱金东谈主民币一亿元，激动及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，激动及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让招 商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银 行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东谈主民币一亿六千万 元增多至东谈主民币二亿一千万元。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的激动及股权结构为：招商银行持有全部股权的 55％，招商证 券持有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册本钱金由东谈主 民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，激动及股权结构不变。   公司主要激动招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长久坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为办事，袭取诚信、感性、专科、配合、成长的中枢 价值不雅，发奋成为中国资产管理行业具有各异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行办事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部办事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办办事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司办事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、盘算财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务司帐部副总司理、财务司帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联耗尽金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司办事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅办事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（把持办事）、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司逍遥董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学锤真金不怕火。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副莳植、莳植，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司逍遥董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰经管学院莳植，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司逍遥董事。现任公司逍遥董事。   梁上坤先生，南京大学司帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学办事，曾任 讲师、副莳植、莳植。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司逍遥董事、上海同达创业投资股份有限公司逍遥董事。现任公司逍遥董事。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学司帐系司帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加办事，曾任招 商证券本钱商场斟酌部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局和缓东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东谈主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加办事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务司帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇聚科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学司帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金司帐、基金司帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险抵制岗从事风险管理办事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 高档司理、副总监、总监、看守长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起初后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看守长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务办事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司看守长。   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部办事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   范刚强先生，硕士。2011 年起初后任职于中证鹏元资信评估股份有限公司及中原银行 股份有限公司深圳分行南山支行，2012 年 3 月再次加入中证鹏元资信评估股份有限公司， 历任信用评级分析师、证券评级部总司理助理、评审委员会委员、工夫政策委员会委员，2016 年 6 月加入招商基金管理有限公司，曾任国际业务部高档研究员，现任招商普盛全球配置证 券投资基金（QDII）基金司理（管理时候：2023 年 5 月 23 日于今）、招商 MSCI 中国 A 股 国际通交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（管理时候：2023 年 5 月 23 日于今）、招 商 MSCI 中国 A 股国际通交易型灵通式指数证券投资基金联合基金基金司理（管理时候：2023 年 5 月 23 日于今）。   本基金历任基金司理包括：白海峰先生，管理时候为 2020 年 1 月 19 日至 2023 年 7 月   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息泄漏办法》等法律法则及规章的行径，并承诺建立健全里面 抵制轨制，选择灵验措施，堕落犯罪行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易步履；   （7）唐突职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律法则或中国证监会阻拦的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）购买不动产；   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款；   （9）利用融资购买证券，但投资金融生息品除外；   （10）参与未持有基础资产的卖空交易；   （11）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （12）从事内幕交易、支配证券价钱极度他不梗直的证券交易步履；   （13）其时灵验的法律法则、中国证监会及基金合同轨则阻拦从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、履行抵制东谈主或者 与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当本基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱实施。相干交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与泄漏。首要关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的逍遥董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   若法律法则或中国证监会的相干轨则发生修改或变更，致使现行法律法则的投资阻拦行 为被修改或取消，基金管理东谈主在履行适当步伐后，本基金可相应调治阻拦行径。 律、法则及行业表率，敦朴信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管契约；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）推辞、骚动、遏止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突职守、糜掷权益；   （7）泄露在职职期间洞悉的揣度证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算等信息；   （8）协助、接受录用或以其它任何阵势为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法则以及中国证监会阻拦的行径。   （1）依照揣度法律、法则和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间洞悉的揣度证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算等信息；   （4）不协助、接受录用或以其它任何阵势为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、逍遥性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面抵制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和抵制。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司经营管理步履、董事和公司管理层 的行径期骗监督权。   （2）董事会风险抵制委员会：风险抵制委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项蹙迫的里面抵制轨制并查抄其正当性、合感性和灵验性，负责决定公司风险 管理计策和政策并查抄其实施情况，审查公司关联交易和查抄公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）看守长：看守长负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核办事。看守长发现基金和公司存在首要风险或隐患， 或发生看守长照章以为需要阐述的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会阐述。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司经营管理步履中发生的首要突发性事件和首要危境情况，实施危境处理机制。      （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面抵制轨制和风险管理政策的实施情 况进行合规性监督查抄，向公司风险管理委员会和总司理阐述。      （6）各业务部门：风险抵制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查抄监督和风险抵制。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、谈德表率和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面抵制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面抵制大纲》和《法则遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司规则轨则的内控原则的细化和伸开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金司帐核算轨制、信息泄漏轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估捕快轨制、东谈主力资源管理轨制和危境处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任进行 了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。      （2）风险抵制轨制      里面风险抵制轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面抵制大纲、法则遵命政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、范例化功课过程轨制、聚拢交易轨制、权限管理轨制、信息 泄漏轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对逍遥的里面抵制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的揣度法律法则、公司里面抵制轨制在所赋予的权限内按照所轨则的步伐和适当的方法对 监察检察对象进行平正客不雅的查抄和评价，包括打听评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查抄公司实施国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险抵制的监控办事、 实施公司里面按期不按期的里面审计、打听公司里面的犯罪案件等。      里面抵制的基本要素包括抵制环境、风险评估、抵制步履、信息相易、里面监控。      （1）抵制环境      公司竭力于于缔造内控优先和风险抵制的理念，培养整体职工的风险驻防意志，营造一个 浓厚的风险抵制的文化氛围和环境，使整体职工实时了解相干的法律法则、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自愿遵命，使风险意志连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （2）风险评估   公司对组织结构、业务过程、经营运作步履进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险分散点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，选择定性定量的手 段分析考量风险的上下和危害进度。落实责任东谈主，并约束完善相干的风险驻防措施。   （3）抵制步履   公司抵制步履主要包括组织结构抵制、操作抵制和司帐抵制等。   A．组织结构抵制   各部门的树立体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相互逍遥、相 互牵制而且有逍遥的阐述系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a. 以各岗亭标的责任制为基础的第一起监控防地：各部门里面办事岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭讲解书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的 岗亭之间形成一种相互查抄、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b. 各相干部门、相干岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相干部门、 相干岗亭之间建立范例化的业务操作过程、蹙迫业务处理凭据传递和信息相易轨制，后续部 门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查抄的责任。   c. 以看守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作抵制   公司设定了一系列的操作抵制的轨制妙技，如范例化业务过程、业务、岗亭和空间阻隔 轨制、授权分责轨制、聚拢交易轨制、守密轨制、信息泄漏轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，抵制日常运作和经营中的风险。   C.司帐抵制   公司确保基金资产与公司自有财产所有这个词分开，分账管理，逍遥核算；公司司帐核算与基 金司帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格辞别。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的完好意思和逍遥。   （4）信息相易   即指实时地完结信息的流动，如从下到上的阐述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信推辞流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递适当的 东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务阐述轨制，包括按期阐述轨制和不按期阐述轨制。按期阐述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行阐述。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 理阐述； 向总司理、看守长分别阐述； 如发现首要非法行径，应立即向董事会和中国证监会阐述。   （5）里面监控   看守长和监察稽核部门东谈主员负责日常监监办事，促使公司职工积极参与和遵命里面抵制 轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险抵制委员会、看守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面抵制轨制连续地进行历练，历练其是否得当轨则要求并加以充实和 改善，实时反应政策法则、商场环境、工夫等成分的变化趋势，保证内控轨制的灵验性。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）             §7 基金的召募与基金合同的奏效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《试行办法》、《信息泄漏办法》 等揣度法律、法则、规章及基金合同，并经中国证券监督管理委员会 2019 年 7 月 8 日证监 许可〔2019〕1242 号文注册公开召募。   本基金的基金合同已于 2021 年 1 月 19 日隆重奏效。   基金合同奏效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5，000 万元（好意思元份额所对应的基金资产净值需按规画日中国东谈主民银行或其授权机 构公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价折算为东谈主民币）情形的，基金管理东谈主应当在按期阐述中予 以泄漏；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会阐述并提议责罚 决策，如调度运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会 进行表决。   法律法则或监管部门另有轨则时，从其轨则。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）            §8 基金份额的申购、赎回及调度   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。各种基金份额的销售机构或有不同。具体的 销售机构将由基金管理东谈主在招募讲解书或其他相干公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更 或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所的平日交易日，但基金管理东谈主根据 法律法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体 业务办理时候以销售机构公布时候为准。如本基金境外主要投资时事遇节沐日、休市或暂停 交易，基金管理东谈主将自主决定本基金是否暂停申购与赎回，具体以届时提前发布的公告为准。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者调度。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调度肯求且登记机构说明接受的， 其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或调度的价钱。   基金合同奏效后，基金管理东谈主也可根据法律法则轨则或履行情况需要，调治申购、赎回 的灵通日；若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时候变更、境外蹙迫投资 商场休市或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的调治， 但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介上公告。   本基金的申购自基金合同奏效日后不进步三个月开头办理。具体业务办理时候由基金管 理东谈主另行公告。   本基金的赎回自基金合同奏效日后不进步三个月开头办理。具体灵通时候由基金管理东谈主 另行公告。   在笃定申购开头时候与赎回开头时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信 息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开头时候。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 得东谈主民币赎回款，以好意思元申购获取好意思元计价的份额，赎回好意思元份额获取好意思元赎回款，以此类 推； 行规画； 金份额持有东谈主的基金份额进行赎回处理时，认购、申购说明日历在先的基金份额先赎回，认 购、申购说明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率；      基金管理东谈主可在法律法则允许以及不损伤基金份额持有东谈主权益的情况下，对上述原则进 行调治。基金管理东谈主必须在新规则开头实施前依照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介 上公告。      投资东谈主必须根据销售机构轨则的步伐，在灵通日的业务办理时候内提议申购或赎回的申 请。      投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式全额托付申购款项，投资者在提交赎 回肯求时，其在销售机构必须有富有的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效 而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规则等在遵 守基金合同和招募讲解书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。      投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时候内全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。基金份额持有东谈主递交赎回肯求， 赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。      基金份额持有东谈主赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构极度相干基金销售机 构在 T＋10 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大批赎回或本 《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同揣度要求处理。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东谈主及基金托管东谈主所能抵制的成分影响业务处理过程，则赎回款顺延至下一个办事日划 往基金份额持有东谈主的银行账户。外管局相干轨则发生变更或本基金境外投资主要商场的交易 计帐规则发生变更时，赎回款项支付日历将相应调治。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时候进行调治，并提前公告。   基金管理东谈主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+3 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询肯求的说明情况。若申购不凯旋或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相干法律 法则以及中国证监会另有轨则，则依轨则实施。   基金销售机构对投资东谈主申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定凯旋，而仅代表销售机 构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金管理东谈主的说明结果 为准。对于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利。 提下，对上述业务的办理时候、方式等规则进行调治。基金管理东谈主应在新规则开头实施前按 照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介公告。   原则上，投资者通过代销网点申购，单个基金账户东谈主民币份额的单笔最低申购金额为 网交易平台申购，东谈主民币份额的单笔最低申购金额为 10 元，官网交易平台暂不救援好意思元份 额的申购。通过本基金管理东谈主直销机构申购，单个基金账户东谈主民币份额的单笔最低申购金额 为 50 万元，东谈主民币份额的单笔最低追加金额为 10 元，好意思元份额的单笔最低申购金额为 10 万好意思元，好意思元份额的单笔最低追加金额为 20 好意思元。履行操作中，以各销售机构的具体轨则 为准。   投资东谈主将当期分配的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   东谈主民币份额每次赎回份额不得低于 1 份，东谈主民币份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售机构 保留的东谈主民币份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各代销机构 的具体轨则为准。好意思元份额每次赎回份额不得低于 1 份，好意思元份额持有东谈主赎回时或赎回后在               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 销售机构保留的好意思元份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。履行操作中，以各代 销机构的具体轨则为准。      通过本基金管理东谈主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。      如遇大批赎回等情况发生而导致展期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同揣度大批赎回或连气儿大批赎回的要求处理。 告。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体轨则请参见相干公告。 限制。基金管理东谈主必须在调治前依照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介上公告。      本基金对东谈主民币份额和好意思元份额分别树立申购费率及申购金额分档范例，其中，东谈主民币 份额的申购用度以东谈主民币支付，好意思元份额的申购用度以好意思元支付。      本基金的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别规画。      申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等 各项用度。      （1）东谈主民币份额的申购费率 东谈主民币申购金额（M）                  申购费率 M＜100 万元                    1.5% M≥500 万元             1000 元/笔   （2）好意思元份额的申购费率（当今独一部分代销机构救援好意思元现汇账户申购业务，具体 请参照代销机构的业务规则实施） 好意思元申购金额（M）                   申购费率 M＜20 万好意思元                    1.5% M≥100 万好意思元                   200 好意思元/笔 持有期限（N）                     东谈主民币份额、好意思元份额                             赎回费率                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） N＜7 天                        1.50% N≥365 天              0%    本基金某一类基金份额的赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金 份额持有东谈主赎回所持基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 天的投资东谈主收取赎回费的，将 赎回费全额计入基金财产；宝石续持有期少于 90 天且不少于 30 天的投资东谈主收取赎回费的， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期不少于 90 天但少于 180 天的投资东谈主收取 赎回费的，将赎回费总额的 50%计入基金财产；宝石续持有期不少于 180 天的投资东谈主收取赎 回费的，应当将赎回费总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付相干手续 费。      如法律法则对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新法则进行修改，不需召开持 有东谈主大会。      基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介上公告。      基金管理东谈主不错在不违反法律法则轨则及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基 金促销盘算，按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相干监管部门要 求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低基金申购费率、赎回费率。      当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制以确保基金估 值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以及监管部门、自律规则的轨则。      基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠步履，详见基金管理 东谈主发布的相干公告。      本基金将对以东谈主民币和好意思元申购的基金份额根据东谈主民币份额和好意思元份额的基金份额净 值以及东谈主民币份额和好意思元份额的申购费率和申购金额分档范例分别说明份额。      （1）东谈主民币份额申购份额的规画      东谈主民币份额的灵验申购份额为按履行说明的东谈主民币申购金额在扣除申购用度后除以申 请当日东谈主民币份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规画结果均按舍去余数方法， 保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。      东谈主民币份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，东谈主民币份额的灵验申购份额的规画 公式为：      净申购金额=申购金额/（1+东谈主民币份额的申购费率）                  招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      或，净申购金额=申购金额-固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额（或固定申购费金额）      申购份额=净申购金额/T 日东谈主民币份额的基金份额净值      例：某投资者投资 101，500 元东谈主民币申购本基金东谈主民币份额，且该申购肯求被全额说明， 对应的申购费率为 1.5%，假设申购当日东谈主民币份额的基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 的东谈主民币份额为：      申购金额=101，500 元      净申购金额=101，500/(1+1.5%)=100，000 元      申购用度=101，500-100，000=1，500 元      申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份      即投资东谈主投资 101，500 元东谈主民币申购本基金东谈主民币份额，假设申购当日东谈主民币份额的基 金份额净值为 1.2000 元东谈主民币，可得到 83，333.33 份东谈主民币份额。      （2）好意思元份额申购份额的规画      好意思元份额的灵验申购份额为按履行说明的好意思元申购金额在扣除申购用度后除以肯求当 日好意思元份额的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规画结果均按舍去余数方法，保留到 极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。      好意思元份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，好意思元份额的灵验申购份额的规画公式 为：      净申购金额=申购金额/（1+好意思元份额的申购费率）      或，净申购金额=申购金额-固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额（或固定申购费金额）      申购份额=净申购金额/T 日好意思元份额的基金份额净值      T 日好意思元份额的基金份额净值=T 日东谈主民币份额的基金份额净值/T 日中国东谈主民银行或其 授权机构最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价      例：某投资者投资 20，300 好意思元申购本基金好意思元份额，且该申购肯求被全额说明，对应 的申购费率为 1.5%，假设申购当日好意思元份额的基金份额净值为 0.1850 好意思元，则可得到的好意思 元份额为：      申购金额=20，300 好意思元      净申购金额=20，300/(1+1.5%)=20，000 好意思元      申购用度=20，300-20，000=300 好意思元      申购份额=20，000/0.1850=108，108.10 份      即投资东谈主投资 20，300 好意思元申购本基金好意思元份额，假设申购当日好意思元份额的基金份额净 值为 0.1850 好意思元，可得到 108，108.10 份好意思元份额。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   东谈主民币份额赎回金额单元为元，好意思元份额赎回金额单元为好意思元。   （1）东谈主民币份额赎回金额的规画   赎回总额为按履行说明的灵验赎回东谈主民币份额乘以肯求当日东谈主民币份额的基金份额净 值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回单元为元，上述规画结果均按舍 去余数方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。其中：   赎回总额=赎回东谈主民币份额×T 日东谈主民币份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   例：某投资者 T 日肯求赎回东谈主民币份额 10，000 份，且持或然候大于 30 天但不悦 365 天， 赎回费率为 0.5%，假设赎回当日该类基金份额的基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 元   赎回用度=11，200.00×0.5%=56.00 元   净赎回金额=11，200.00-56.00=11，144.00 元   即该投资者 T 日赎回东谈主民币份额 10，000 份，T 日该类基金份额的基金份额净值为 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11，144.00 元。   （2）好意思元份额赎回金额的规画   赎回总额为按履行说明的灵验赎回的好意思元份额乘以肯求当日好意思元份额的基金份额净值 的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回单元为好意思元，上述规画结果均按舍 去余数方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。其中：   赎回总额=赎回好意思元份额×T 日好意思元份额的基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   例：某投资者 T 日肯求赎回好意思元份额 10，000 份，且持或然候大于 30 天但不悦 365 天， 赎回费率为 0.5%，假设赎回当日该类基金份额的基金份额净值是 1.1200 好意思元，则其可得到 的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.1200=11，200.00 好意思元   赎回用度=11，200.00×0.5%=56.00 好意思元   净赎回金额=11，200.00-56.00=11，144.00 好意思元   即该投资者 T 日赎回好意思元份额 10，000 份，T 日该类基金份额的基金份额净值为 1.1200 好意思元，则其可得到的赎回金额为 11，144.00 好意思元。   本基金分别规画东谈主民币份额和好意思元份额的基金份额净值。东谈主民币份额的基金份额净值是 指规画日东谈主民币报价基金资产净值除以规画日基金份额总和；好意思元份额的基金份额净值以东谈主           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 民币份额的基金份额净值为基础，按照规画日的估值汇率进行折算。本基金东谈主民币份额和好意思 元份额的基金份额净值的规画，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+1 日内规画，并按照基金合同的 约定进行公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延规画或公告。如相干法律法 规以及中国证监会另有轨则，则依轨则实施。   投资者申购基金凯旋后，平日情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资者登记权益并办 理登记手续，投资者自 T+3 日（含该日）后有权赎回或调度转出该部分基金份额。   投资者赎回基金凯旋后，平日情况下，基金登记机构在 T+2 日为投资者办理扣除权益 的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时候进行调治，但不得骨子 影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于开头实施调治前依照《信息泄漏办法》的揣度规 定在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 达到或者进步 50%，或者变相躲藏 50%聚拢度的情形时。 值工夫仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金 管理东谈主应当根据揣度轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被推辞， 被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时收复 申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 众节沐日，导致基金管理东谈主无法规画当日基金资产净值。 值工夫仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一（第 3 项除外）且基金管理东谈主决定暂停接受基金投资者的赎回肯求或 降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分配给赎回肯求东谈主，未支付部分可展期支付。在规画单个赎回肯求东谈主的赎回肯求量所代表 的基金资产净值和赎回肯求总量所代表的基金资产净值时，好意思元份额所代表的部分依据当日 适用的汇率折算为东谈主民币。若出现上述第 3 项情形时，按基金合同的相干要求处理。基金份 额持有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与根除。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调度中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额)进步前一 灵通日的基金总份额的 10%时，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平日赎回 步伐实施。   （2）部分展期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有凄婉或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。 若进行上述展期办理，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求进步上一灵通日基金总份额 单个账户非自动展期办理的赎回肯求量占非自动展期办理的赎回肯求总量的比例，笃定当日 受理的赎回份额。投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回肯求时遴聘将当日未获办理部 分赐与根除外，蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述轨则 转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金管理东谈主应当在 3 个交易日内文书基金份额持有 东谈主，讲解揣度处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于重新灵通日在指定媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂 停公告中明确重新灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新灵通的公告。   基金管理东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干规则由基金管理东谈主 届时根据相干法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知基金托管东谈主与相干机构。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于得当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的范例收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的范例收取转托管费。   如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额持有东谈主的转托管肯求。   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资盘算，具体规则由基金管理东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理按期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募讲解书中所轨则的按期定额投资盘算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法则或监管部门另有轨则的除外。   如相干法律法则允许，并在不合基金份额持有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下，基 金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规则。   根据届时灵验的揣度法律法则和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回之外的其他交 易方式进行转让。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                    §9 基金的用度与税收 印花税及预扣提税（以及与前述各项揣度的任何利息、罚款及用度）（简称“税收”）。   基金管理东谈主的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。规画方法如下：   H＝E×1.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划付指示，基金托管东谈主复核后于次 月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      基金托管东谈主的基金托管费（包括向其境外资产托管东谈主支付的相应服务费）按基金资产净 值的 0.25%年费率计提。      在频繁情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费 的规画方法如下：      H＝E×0.25%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次 月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。 用履行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      上述第 9.1 款约定之外的其他用度不列入基金用度，包括： 损失。      本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的轨则。      本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法则和境外商场的轨则履行征税义 务。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                   §10 基金的财产      本基金基金资产总值包括基金所领有的各种有价证券、银行入款本息、基金的应收款项 和其他资产所形成的价值总和。      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      根据投资所在地轨则及境外托管东谈主的相干要求，基金托管东谈主、境外托管东谈主根据相干法律 法则、表任性文献为本基金开立东谈主民币和外币资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用 账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金 登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相逍遥。 产。 而取得的财产和收益，归基金财产。 户、证券账户及投资所需的其他账户。 财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。 除照章律法则和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。基金管理东谈主、基金托管 东谈主、境外托管东谈主因照章驱散、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财产 不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的 债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现款存入资金账户时 组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主不合该现款资产享有优先求偿权，除监犯律法 规及根除或清盘步伐明文轨则该等现款不归于计帐财产外。   境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法则、证券、期货交易所规则、商场老例极度与基 金托管东谈主缔结的主次托管契约持有并救援基金财产。除非基金管理东谈主、基金托管东谈主极度境外 托管东谈主存在挑升或首要舛误，基金管理东谈主、基金托管东谈主不合境外托管东谈主依据当地法律法则、 证券、期货交易所规则、商场老例的算作或不算作承担责任。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                   §11 基金资产估值   基金财产的估值倡导是客不雅、准确地反应基金财产的价值，笃定基金资产净值，并为基 金份额的申购与赎回提供计价依据。   本基金的估值日为基金合同奏效后的每个办事日以及国度法律法则轨则需要对外泄漏 基金净值的非办事日，T+1 日完成 T 日估值。   基金所领有的基金、股票、权证、债券、货币商场器具、生息品等有价证券和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证、存托凭证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的， 可参考近似投资品种的现行市价及首要变化成分，调治最近交易市价，笃定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境 未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近交易 日后经济环境发生了首要变化的，领受估值工夫笃定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变 化的，领受估值工夫笃定公允价值。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值工夫笃定公允价值。交易所上 市的资产救援证券，领受估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫笃定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）畅达受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司激动公开发售 股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的 质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会揣度轨则笃定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交易日 结算价估值。   （1）上市畅达生息品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）未上市生息品按成本价估值，如成本价弗成反应公允价值，则领受估值工夫笃定 公允价值；若生息品价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商 或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。   （1）上市畅达的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以 最近交易日的收盘价估值。   （2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。   （3）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或 其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   对于未上市畅达、或畅达受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则进行估值。如 果上述估值方法弗成客不雅反应公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主商 定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （1）估值规画中波及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东谈主民币汇率的， 将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民 币与主要货币的中间价。   （2）其他货币领受好意思元算作中间货币进行换算，与好意思元的汇率则参照数据服务商提供 确当日多样货币兑好意思元折算率领受套算的方法进行折算。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以托管银行或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇商场 交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调治或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在相干税金调治日或履行支付日进行相应的司帐处理。   对于非代扣代缴的税收，基金管理东谈主可聘任税收参谋人对相干投资商场的税收情况给予意 见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体融合基金在国际税务的申报、缴纳及提取 税收返还等相干办事。 值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵命相干法律法则以及监管部门、自律规则的轨则。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及相干法 律法则的轨则或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金管理东谈主负责基金资产净值规画和基金司帐核算，并担任基金司帐主要责任方。就与 本基金揣度的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 数目规画，好意思元份额的基金份额净值为当日东谈主民币份额的基金份额净值除以中国东谈主民银行或 其授权机构最新公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价，东谈主民币份额的基金份额净值精准到 法则另有轨则的，从其轨则。 同的约定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按轨则对外公布。 金资产价值时。 值工夫仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值。 的。      用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金管理东谈主负责规画，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个办事日的下一办事日内规画估值日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主按轨则对基金净值信息赐与公布。      基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金 份额净值舛讹。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资者自身的罪过形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪过的责任东谈主应当对由于该 估值舛讹遇到损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。      上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平无 法预料、无法幸免、无法不服，则属不可抗力，按照下述轨则实施。      由于不可抗力原因形成投资者的交易贵府灭失或被舛讹处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。      （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹责任方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹责任方承担；由于估值舛讹责任方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值舛讹责任方一经积极融合，而且有协助义务确当事东谈主有富有的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。      （2）估值舛讹的责任方对揣度当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责，而且仅对 估值舛讹的揣度平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 责任方仍吩咐估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经获取的赔 偿额加上一经获取的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值舛讹责任 方。      （4）估值舛讹调治领受尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，揣度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的责任方。      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估。      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的责任方进行更正和抵偿 损失。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向揣度当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值规画出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施堕落损失进一步扩大。   （2）各种基金份额的基金份额净值规画舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 误处理。 估值的应交税金有各异的，相干估值调治不算作基金资产估值舛讹处理。 管理东谈主和基金托管东谈主协商一致的时候点前无法说明的交易，导致的对基金资产净值的影响， 不算作基金资产估值舛讹处理。4、由于证券交易所、交易商场及中国证券登记结算公司及 数据供应商发送的数据舛讹，券商或交易对家的成交薪金舛讹或延误，或揣度司帐轨制变化 极度他不可抗力原因等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、适当、合理的措 施进行查抄，然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托 管东谈主撤职抵偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施排除或迂缓由此造 成的影响。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                 §12 基金收益与分配   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益 的孰低数。 配方式；基金份额持有东谈主预先未作念出遴聘的，本基金默许的收益分配方式是现款分成；如投 资者在不同销售机构遴聘的分成方式不同，基金登记机构将以投资者终末一次遴聘的分成方 式为准。 益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收 益分配。 利再投资适用的净值为该币种份额的净值。 基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值。 后第 3 位开头舍去，舍去部分归基金资产。   在不违反法律法则的情况下及对份额持有东谈主利益不形成骨子性不利影响，基金管理东谈主、 登记机构可对基金收益分配原则进行调治，不需召开基金份额持有东谈主大会。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息泄漏办法》的 揣度轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润规画截止日）的时候不得进步 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规画方法等揣度 事项遵命《业务规则》的相干轨则实施。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                §13 基金的司帐和审计 《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度。 按照揣度轨则编制基金司帐报表，基金托管东谈主按期与基金管理东谈主就基金的司帐核算、报表编 制等进行查对并以书面方式说明。 券、期货相干业务经验的司帐师事务所极度注册司帐师对本基金的年度财务报表极度他轨则 事项进行审计。 会备案。基金管理东谈主应在更换司帐师事务所后依照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介 公告。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                §14 基金的信息泄漏   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会轨则时候内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介泄漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复 制公开泄漏的信息贵府。 《试行办法》、《文书》、基金合同极度他揣度轨则。相干法律法则对于信息披 露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主极度日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真实性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。   同期领受外文文本的，基金信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间 发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除非常讲解外，货币单元为东谈主民币元。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的规则及具体步伐，讲解基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募讲解书应当最大限制地泄漏影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息泄漏及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 讲解书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产救援及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概要是基金招募讲解书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在指定网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在指定网站上。   对于基金居品贵府概要编制、泄漏与更新要求，自《信息泄漏办法》实施之日起一年后 开头实施。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载基金 合同奏效公告。   基金合同奏效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指 定网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于 T+2 日（T 日为灵通日） 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点泄漏灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金管理东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日后的两个办事日内，在指定网站泄漏半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。      基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画方式及揣度申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。      基金按期阐述由基金管理东谈主按照法律法则和中国证监会颁布的揣度证券投资基金信息 泄漏内容与阵势的相干文献的轨则单独编制，由基金托管东谈主按照法律法则的轨则对相干内容 进行复核。 将年度阐述登载在指定网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度阐述 中的财务司帐阐述应当经过具有证券、期货相干业务经验的司帐师事务所审计。      基金管理东谈主应当在司帐年度收尾后 60 个办事日内向证监会提交包括生息品头寸及风险 分析年度阐述。 将中期阐述登载在指定网站上，并将中期阐述教唆性公告登载在指定报刊上。 阐述，将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。      基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度 阐述。      本基金连续运作过程中，应当在基金年度阐述和中期阐述中泄漏基金组搭伙产情况极度 流动性风险分析等。      如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期阐述“影响投资者决策的其他蹙迫信息” 项下泄漏该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述期内持有份额变化情况及居品的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金发生首要事件，揣度信息泄漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐述书，并登载在指定 报刊和指定网站上。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：      （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项。      （2）基金合同阻隔、基金计帐。      （3）调度基金运作方式、基金合并。      （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、境外投资参谋人、基金份额登记机构， 基金改聘司帐师事务所。      （5）基金管理东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。      （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、境外投资参谋人的法命称呼、住所发生变 更。      （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的履行抵制东谈主。      （8）基金召募期延长或提前收尾召募。      （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动。      （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十。      （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁。      （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相干行径受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到重 大行政处罚、刑事处罚，境外托管东谈主受到监管部门的打听。      （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股激动、履行抵制 东谈主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外。      （14）基金收益分配事项。      （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发 生变更。      （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五。      （17）基金开头办理申购、赎回。      （18）基金发生大批赎回并展期办理。      （19）基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项。      （20）基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求。      （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等首要事项。      （22）基金管理东谈主领受舞动订价机制进行估值。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （23）增减基金份额类别或销售币种。   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息泄漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场富贵传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息泄漏义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄清，并将揣度情况立即阐述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在指定网站上，并将计帐阐述教唆性公 告登载在指定报刊上。   基金投资境外基金的，应当泄漏基金与境外基金之间的费率安排。   基金如参与证券假贷、正回购交易、逆回购交易的，应当在招募讲解书（更新）中按照 揣度轨则进行泄漏。   本基金投资港股通标的股票的，基金管理东谈主应当在基金季度阐述、中期阐述、年度阐述 等按期阐述和招募讲解书（更新）等文献中泄漏港股通标的股票的投资情况，包括阐述期末 本基金在香港地区证券商场的权益投资分散情况及按相干法律法则及中国证监会要求泄漏 港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港 股票商场交易互联互通机制投资香港股票商场的信息泄漏另有轨则的，从其轨则。   本基金投资境内股指期货的，基金管理东谈主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等按期报 告和招募讲解书（更新）等文献中泄漏的股指期货交易情况，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险斟酌等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否得当既 定的投资政策和投资标的等。   本基金投资境内国债期货的，基金管理东谈主应在基金季度阐述、中期阐述、年度阐述等定 期阐述和招募讲解书（更新）等文献中泄漏的国债期货交易情况，应当包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险斟酌等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否 得当既定的投资政策和投资标的等。   本基金投资境内资产救援证券的，基金管理东谈主应在基金季度阐述中泄漏其持有的资产支 持证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大 小排序的前 10 名资产救援证券明细。基金管理东谈主应在基金年报及中期阐述中泄漏其持有的          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 资产救援证券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和阐述期内通盘的资产救援证券 明细。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主 员负责管理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当得当中国证监会相干基金信息泄漏内容与 阵势准则等法律法则的轨则。   基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期阐述、更新 的招募讲解书、基金居品贵府概要、基金计帐阐述等公开泄漏的相干基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊泄漏本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息， 并保证相干报送信息的真实、准确、完好意思、实时。   为强化投资者保护，擢升信息泄漏服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会轨则之日起， 按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介泄漏信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介泄漏信息，而且在不同媒介上泄漏合并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提 下，自主擢升信息泄漏服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律规则的相干轨则。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计阐述、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   照章必须泄漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延信息泄漏： 暂停营业时；           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）         §15 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 起奏效，自决议奏效后依照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介公告。 金合同的修改不波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额持有东谈主大会决定的事项，可 不经基金份额持有东谈主大会决议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意修改后公告，并报中国证 监会备案。   有下列情形之一的，经履行适当步伐后，基金合同应当阻隔： 邻接的。 计帐。   （1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金管理东谈主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相干业 务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事步履。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （1）《基金合同》阻隔情形发生时，由基金财产计帐小组长入经受基金财产。   （2）基金财产计帐小组对基金财产和债权债务进行清理和说明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐阐述。   （5）聘任司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐述出具法 律意见书。   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因基金所持证券流动性受限等客不雅成分影响情形下， 基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况适当延长计帐期限，并提前公告。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列挨次返璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则返璧前，不分配给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的揣度首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                      §16 基金托管东谈主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息泄漏揣度东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教授，且具有国际办事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的生意银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理盘算、相信盘算、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，遮掩了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，餍足了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管边界位居同行前哨。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与抵制办事是中国银行全面风险抵制办事的组成部分，秉 承中国银行风险抵制理念，坚持“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 抵制办事连结业务各方法，通过风险识别与评估、风险抵制措施设定及轨制斥地、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅阐述。2020 年，中国银行陆续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抵制审计阐述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，粗略灵验保 证托管资产的安全。   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相干轨则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其他揣度轨则，或 者违反基金合同约定的，应当推辞实施，实时文书基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构阐述。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易步伐一经奏效的投资指示违反法律、行 政法则和其他揣度轨则，或者违反基金合同约定的，应当实时文书基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构阐述。                  招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                     §17 境外投资参谋人及境外托管东谈主    称呼：普徕仕投资公司 （T. Rowe Price Associates， Inc.）    注册地址：100 East Pratt Street Baltimore， Maryland 21202    办公地址：100 East Pratt Street Baltimore， Maryland 21202    成立时候：1947 年１月    境外监管机关批准/注册号： SEC File Number: 801-856    资产管理边界：1.54 万亿好意思元（限制 2024 年 6 月 30 日）    揣度东谈主： Christine Morgan    电话： 1(410) 345 2769    Sharps 先生自 2022 年 1 月起担任 Price Group 的董事。他是 T. Rowe Price Group， Inc.的 首席实施官兼总裁，而且是公司实施委员会、管理委员会和管理层薪酬与发展委员会的主席。 Sharps 先生自 1997 年以来一直在 T.Rowe Price Group 办事，最初是别称分析师，专门研究好意思 国股票部门的金融服务股票，包括银行、资产管理公司和证券经纪公司。2001 年至 2016 年， 他是机构大型成长股票策略的首席投资组合司理。2016 年，Sharps 先生辞去投资组合管理 职务，担任全球股票联席主管的投资携带职位，并加入管理委员会。2017 年至 2021 年，他 担任投资主管和集团首席投资官。2021 年 2 月，Sharps 先生成为 T.Rowe Price Group 总裁， 并于 2022 年 1 月担任首席实施官。    公司称呼：摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank， National Association)    注册地址:1111 Polaris Parkway， Columbus， OH 43240， U.S.A.    办公地址:270 Park Avenue， New York， New York 10017    法定代表东谈主:James Dimon    成立时候:1799 年          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   算作全球最初的金融服务公司，摩根大通总资产达 4.14 万亿好意思元，在进步 60 个国度经 营。在投资银行业务、耗尽者金融服务、小企业和生意银行业务、金融交易处理、资产管理 和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界携带者。   摩根大通自 1946 年开头为其好意思国客户提供托管服务。之后为响应客户投资国际的要求， 该公司在 1974 年率先开展了一种笼统性的服务 — 全球托管。而后，摩根大通陆续蔓延服 务，以餍足约束变化的客户需要。通过提供优质服务和立异的居品，摩根大通长久保持其领 先地位。   如今，算作全球托管行业的最初者，摩根大通托管资产达 34 万亿好意思元，为全世界最大 的机构投资者提供立异的托管、基金司帐和服务以及证券服务。摩根大通是一家的确的全球 机构，在进步 60 个国度有实体运作。与许多竞争敌手不同之处在于，咱们还可为客户提供 商场最初的投资银行服务，包括外汇交易、全球期货与期权计帐、股权及股权挂钩居品以及 固定收益投资的交易与研究。同期，在资产欠债表内和表外的现款和流动性方面，咱们也有 很强的责罚决策才智。   此外，摩根大通如故亚太地区全球托管的先驱之一，其历史不错追料到 1974 年，在 亚太地区 15 个国度/地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国大陆、中国香港、印度、 马来西亚、新西兰、新加坡、韩国、中国台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。   摩根大通有进步 14，000 名投资者服务东谈主员为全球客户提供优质服务。咱们的客户管理 职能按地区组织，腹地关系管理和客户服务职能在各地区进行管理。居品公司按职能组织， 全球长入管理，以利用边界、后果和全球最好实践的上风，完结业务量驱动的处理职能。技 术和运营职能专注于托管，并以矩阵化的方式为客户管理和居品职能提供救援。   摩根大通的客户关系司理与客户服务部司理平均在证券服务业有八年的教授，尤其在服 务投资管理界客户上有丰富的教授。此外，他们在相信/证券托管业都有二至八年的教授， 学历都在四年制大学以上。咱们有不少专科东谈主才领有工商管理、财务、以极度他专科研究学 位(举例注册金融分析师、注册司帐师)。   除了现有香港的客户管理及客户服务团队之外，摩根大通银行在国内的北京与上海也有 服务中国客户的团队，咱们通盘的队员均能在合并时区以流利普通话为客户极度投资司理处 理日常事务。   （1）安全救援受托财产；   （2）规画境外受托资产的资产净值；   （3）按摄影干合同的约定，实时办理受托资产的计帐、交割事宜；   （4）按摄影干合同的约定和所适用国度、地区法律法则的轨则，开设受托资产的资金 账户以及证券账户；   （5）按摄影干合同的约定，提供与受托资产业务步履揣度的司帐记录、交易信息；       招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） （6）保存受托资产托管业务步履的记录、账册以极度他相干贵府； （7）其他由基金托管东谈主录用其履行的职责。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                       §18 相干服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   揣度东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   揣度东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   揣度东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   揣度东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务揣度方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   揣度东谈主：冯敏              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据 揣度法律法则轨则调治销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   揣度东谈主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   揣度东谈主：刘佳   称呼：德勤华永司帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实施事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册司帐师：曾浩、江丽雅   揣度东谈主：曾浩、江丽雅            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                   §19 基金合同的内容撮要      根据《基金法》、《运作办法》极度他揣度轨则，基金管理东谈主的权利包括但不限于：      （1）照章召募资金。      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》逍遥运用并管理基金 财产。      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用。      （4）销售基金份额。      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会。      （6）依据《基金合同》及揣度法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度揣度法律法则轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保 护基金投资者的利益。      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理。      （9）担任或录用其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度。      （10）依据《基金合同》及揣度法律轨则决定基金收益的分配决策。      （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回及调度肯求。      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利。      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径。      （14）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。      （15）在得当揣度法律、法则的前提下，制订和调治业务规则，包括但不限于揣度基金 认购、申购、赎回、调度、转托管、按期定额投资和收益分配等内容，通达东谈主民币、好意思元之 外的其他币种的申购、赎回业务。      （16）根据揣度轨则，遴聘、更换或根除境外投资参谋人、证券经纪代理商以及证券登记 机构，并对其行径进行必要的监督。      （17）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   根据《基金法》、《运作办法》极度他揣度轨则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产。   （4）配备富有的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互逍遥，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他揣度轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）选择适当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按揣度轨则规画并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述。   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述。   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他揣度轨则，履行信息泄漏及阐述义务。   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极度他揣度轨则另有轨则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东谈主泄露。   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益。   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他揣度轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会。   （16）按轨则保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相干贵府 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时候发出，而且保证投资者 粗略按照《基金合同》轨则的时候和方式，随时查阅到与基金揣度的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到揣度贵府的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配。   （19）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会并文书基金 托管东谈主。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而撤职。      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。      （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理揣度基金事务的行 为承担责任。      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径。 （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成奏效，基金管理 东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金 召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主。      （25）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册。      （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      根据《基金法》、《运作办法》极度他揣度轨则，基金托管东谈主的权利包括但不限于：      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的轨则安全救援基金财 产。      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他收 入。      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作。      （4）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会。      （5）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主。      （6）遴聘、更换或根除境外托管东谈主并与之签署揣度契约。      （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      根据《基金法》、《运作办法》极度他揣度轨则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：      （1）以敦朴信用、用功尽责的原则持有并安全救援基金财产，准时将公司行径信息通 知基金管理东谈主。      （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业时事，配备富有的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜。      （3）根据相干商场规则，为基金开设资金账户、证券账户及投资所需其它账户、为基 金办理证券交易资金计帐。      （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他揣度轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互逍遥；对 所托管的不同的基金分别树立账户，逍遥核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互逍遥。   （6）救援（或录用境外资产托管东谈主）由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金揣度的首要 合同及揣度凭证。   （7）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以上。   （8）按照揣度法律法则和《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜。   （9）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》极度他揣度轨则另有轨则外， 在基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外。   （10）办理与基金托管业务步履揣度的信息泄漏事项。   （11）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见，讲解基金管理 东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未实施《基 金合同》轨则的行径，还应当讲解基金托管东谈主是否选择了适当的措施。   （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处接收基金份额持有东谈主名册。   （13）复核、审查基金管理东谈主规画的基金资产净值和基金份额净值、赎回价钱。   （14）按轨则制作相干账册并与基金管理东谈主查对。   （15）依据基金管理东谈主的指示或揣度轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （16）依据《基金法》、《基金合同》极度他揣度轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金份额持有东谈主、基金管理东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会。   （17）按照法律法则和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作。   （18）因罪过违反基金合同导致基金财产损失，应许担抵偿责任，其责任不因其退任而 撤职；除法律法则另有轨则外，基金托管东谈主不承担连带责任。   （19）基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管理东谈主追偿。   （20）资金账户中的现款由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份持有，现款存入资金 账户时组成境外托管东谈主的等额债务，基金份额持有东谈主不合该现款资产享有优先求偿权，除非 法律法则及根除或清盘步伐明文轨则该等现款不归于计帐财产外。境外资产托管东谈主在因照章 驱散、被照章根除或者被照章宣告清盘或收歇等原因进行阻隔计帐时，除非在相干法律法则 强制要求下，不得将托管资产项下的证券、非现款资产归入其计帐资产。   （21）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分配。   （22）靠近驱散、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （23）实施奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。   （24）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外 托管东谈主依据基金财产投资地法律法则、监管要求、证券交易所规则、商场老例以极度与基金 托管东谈主之间的主次托管契约持有、救援基金财产，并履行资金计帐等职责。境外托管东谈主在履 行职责过程中，因自己罪过、毅力原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承担相应责任。 在决定境外托管东谈主是否有罪过、毅力等欠妥行径，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的协 议的适用法律及当地法律法则和商场老例决定。   （25）保护基金份额持有东谈主利益，按照轨则对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入犯罪、非法，应当实时向中国证监会、外管局阐述。   （26）每月收尾后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局阐述基金管理东谈主境外投资情况， 并按相干轨则进行国际收支申报。   （27）办理基金管理东谈主就管理本基金的揣度结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务。   （28）法律法则、《基金合同》轨则的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管 原则轨则的基金托管东谈主的其他职责。   基金投资者购买本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》极度他揣度轨则，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产。   （3）依照法律法则轨则及基金合同的约定，转让或者肯求赎回其持有的基金份额。   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会。   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府。   （7）监督基金管理东谈主的投资运作。   （8）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》极度他揣度轨则，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）讲求阅读并盲从《基金合同》、招募讲解书等信息泄漏文献。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）柔软基金信息泄漏，实时期骗权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度。   （5）在持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》阻隔的有限责任。   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履。   （7）实施奏效的基金份额持有东谈主大会决议。   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利。   （9）基金份额持有东谈主应盲从基金管理东谈主极度代理销售机构和注册登记机构的相干交易 及业务规则。   （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额持有东谈主大会由本基金的基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主大会的审议事项应分别由基金份 额持有东谈主逍遥进行表决。   基金份额持有东谈把持有的不同币种份额在基金份额持有东谈主大会所代表的表决权不同。每份 东谈主民币份额代表一份表决权。每份好意思元份额，按其在权益登记日的基金份额净值以当日适用 汇率折算为东谈主民币后的金额与权益登记日的东谈主民币份额的基金份额净值之比规画其代表的 表决权数。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构。   （1）除法律法则或中国证监会及《基金合同》另有轨则外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 准的除外。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 金合同等其他事项。 同东谈主民币份额合并规画，下同）10%以上（含 10%）基金份额（好意思元份额按当日汇率折算为 东谈主民币等值基金份额后同东谈主民币份额合并规画，下同）的基金份额持有东谈主（以基金管理东谈主收 到提议当日的基金份额规画，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会。 事项。      （2）在不违反法律法则、基金合同的约定的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金 托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 份额类别树立，增多、减少或调治基金销售币种； 在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的条件下，调治揣度认购、申购、赎回、调度、 基金交易、非交易过户、转托管等业务规则； 新业务或服务；      （1）除法律法则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管理东谈主召集。      （2）基金管理东谈主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。      （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管 东谈主。      基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在轨则时候内未能作出版面回答，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。      基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在轨则时候内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。      基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就合并事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的或在轨则时候内未能作出版面答 复，单独或推测代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少 提前 30 日报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配 合，不得阻碍、骚动。      （6）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主负责遴聘笃定开会时候、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额持有东谈主大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下 内容： 投递时候和地点。      （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中讲解本 次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关极度揣度方式和揣度东谈主、表 决意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的投递地址等内容。               招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对书面表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书 面表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和 基金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。      基金份额持有东谈主大会可通过现场开会或通信开会等法律法则及监管机关允许的其他方 式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。      （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权录用解说委派代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。      现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说得当法律法则、《基金合同》和会议文书的轨则， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈把持有的登记贵府相符。 所代表的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。      （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面阵势或会 议文书等相干公告中指定的其他阵势在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会 应以书面方式或会议文书等相干公告中指定的其他阵势进行表决。      在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公告。 管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额 持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效 力。 基金份额不少于权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的录用东谈把持有 基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用解说得当法律法则、《基金合同》和会议文书          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 的轨则，并与基金登记机构记录相符，而且录用东谈主出具的代理投票授权录用书得当法律法则、 基金合同和会议文书的轨则。   （3）重新召集基金份额持有东谈主大会的条件   基金份额持有东谈主大会应当有代表份额二分之一以上（含二分之一）的持有东谈主参加，方可 召开。   参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述轨则比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额持有东谈主大会召开时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金份额三分之一以上（含 三分之一）的持有东谈主参加，方可召开。   （4）在法律法则或监管机构允许的情况下，基金份额持有东谈主大会可通过汇聚、电话或 其他方式召开，基金份额持有东谈主也不错领受汇聚、电话或其他方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。   （5）基金份额持有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、汇聚、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权 内的事项。 算为东谈主民币等值基金份额后同东谈主民币份额合并规画，下同）10%以上（含 10%）基金份额（好意思 元份额按当日汇率折算为东谈主民币等值基金份额后同东谈主民币份额合并规画，下同）的基金份额 持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议 表决的提案。基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   a、关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有平直关系，而且不 超出法律法则和基金合同轨则的基金份额持有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对于不 得当上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提 案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行解释和讲解。   b、步伐性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的步伐性问题作出决定。如 将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会把持东谈主 不错就步伐性问题提请基金份额持有东谈主大会作出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的程 序进行审议。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      （2）议事步伐      在现场开会的方式下，来源由大会把持东谈主按照下列第 7 条文定步伐笃定和公布监票东谈主， 然后由大会把持东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会把持东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表把持；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或把持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称呼） 和揣度方式等事项。      在通信开会的情况下，来源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后      基金份额持有东谈主所持合并类别每份基金份额享有对等的表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以非常决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以 非常决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证解说，不然提交得当会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。                招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      （1）现场开会 或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议开头后文书在出席会议的基金 份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同 担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集， 然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会议开头 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理 东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会把持东谈主应当马上公布重新盘货结果。 响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （1）基金份额持有东谈主大会按照《基金法》揣度轨则表决通过的事项，召集东谈主应当自通 过之日起五日内报中国证监会备案。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      （2）奏效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管 东谈主均有法律照应力。基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施奏效的基金份额持 有东谈主大会的决定。      （3）基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定 媒介公告。      （4）如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 但凡平直援用法律法则或监管轨则的部分，如法律法则或监管轨则修改导致相干内容被取消 或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可平直对该部老实容进行修改或 调治，无需召开基金份额持有东谈主大会。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   A、 基金合同的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。 起奏效，自决议奏效后依照《信息泄漏办法》的揣度轨则在指定媒介公告。 基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化或对基金份额持有东谈主利益 无骨子性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额持有东谈主大会决定的事项， 可不经基金份额持有东谈主大会决议，而经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意修改后公告，并报中国 证监会备案。   B、 基金合同的阻隔   有下列情形之一的，经履行适当步伐后，《基金合同》应当阻隔： 邻接的。   C、基金财产的计帐 行计帐。   （1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金管理东谈主组 织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相干业 务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的办当事者谈主员。   （3）基金财产计帐小组负责基金财产的救援、清理、估价、变现和分配。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形发生时，由基金财产计帐小组长入经受基金财产。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   （2）基金财产计帐小组对基金财产和债权债务进行清理和说明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐阐述。   （5）聘任司帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐述出具法 律意见书。   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因基金所持证券流动性受限等客不雅成分影响情形下， 基金财产计帐小组可根据计帐的具体情况适当延长计帐期限，并提前公告。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产按下列挨次返璧：   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）返璧基金债务；   （4）按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项轨则返璧前，不分配给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的揣度首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经具有证券、期货相干业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   D、基金财产计帐账册及文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   本基金合同适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之倡导，不包括香港非常行政区、 澳门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   本基金合同确当事东谈主之间因本基金合同产生的或与本基金合同揣度的争议应来源通过 友好协商责罚。但若自一方书面要求协商责罚争议发生之日起 60 日内未能以协商方式责罚 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据届时灵验的 仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有照应力，仲裁用度由败诉         招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 方承担。争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，陆续诚实、用功、尽责地履行基金 合同轨则的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主陆续履行。   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时事和营 业时事查阅，基金合同要求及内容应以基金合同本来为准。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                §20 基金托管契约的内容撮要   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东谈主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织阵势：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东谈主民币   经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：连续经营   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   揣度东谈主：赖想斯   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主：葛海蛟   成立时候：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织阵势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   经营范围：接纳东谈主民币入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信打听、征询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   存续期间：连续经营   A、基金托管东谈主根据揣度法律法则的轨则对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据履行情况的变化，对 各投资品种的具体范围赐与更新和调治，并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资 范围对基金的投资进行监督。   本基金可投资境内境外商场：   针对境外商场，本基金的投资范围包括法律法则允许的、已与中国证监会签署双边监管 合作宥恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括灵通式基金和交易型 灵通式指数基金（ETF））；已与中国证监会签署双边监管合作宥恕备忘录的国度或地区证 券商场公开刊行和挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、房地产相信凭证；政府债券、公 司债券、可调度债券、住房按揭救援证券、资产救援证券及经中国证监会招供的国际金融组 织刊行的证券；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单子、生意单子、回购契约、 短期政府债券等货币商场器具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的 结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权证、期权、 期货等金融生息器具。   针对境内商场，本基金的投资范围包括境内具有风雅流动性的金融器具，包括国内照章 刊行上市的股票（包括中小板、创业板极度他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、 国债期货、国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府救援机构债、政府救援债券、场地政府债、可调度债券、可分 离交易可转债、可交换债券、资产救援证券、债券回购、银行入款、同行存单、现款以及法 律法则或中国证监会许可的其他金融器具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当步伐后，可 以将其纳入投资范围。   A.本基金的投资组合将遵命以下限制： 股票型基金）的比例为基金资产的 30-80%；投资于股票、债券、货币商场器具等金融资产 的比例不进步基金资产的 20%，其中港股通标的股票投资比例不进步本基金股票资产的 15%；             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金及应收 申购款等。   除上述第 2）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金 管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个 交易日内进行调治。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   B．本基金境外投资应遵命以下限制： 金的，该伞型基金应当视为一只基金； 金净值的 10%； 款不错不受上述限制，本款所称银行应当是中资生意银行在境外设立的分行或在最近一个会 计年度达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行； 管理的全部基金不得持有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；前项投资比例限制 应当合并规画合并机构境表里上市的总股本，同期应当一并规画全球存托凭证和好意思国存托凭 证所代表的基础证券，并假设宝石有的股本权证期骗调度； 或地区证券商场挂牌交易的证券资产不得进步基金资产净值的 10%，其中持有任一国度或地 区商场的证券资产不得进步基金资产净值的 3%； 法律或基金合同轨则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 进步该境外基金总份额的 20％；   因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的成分致使 基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调治。法 律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。   C.本基金境内投资应遵命以下限制：            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 进步该证券的 10％； 的 10％； 边界的 10％； 资产救援证券，不得进步其各种资产救援证券推测边界的 10％； 救援证券期间，如果其信用等第下落、不再得当投资范例，应在评级阐述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管 东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公司可畅达股 票的 30%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金 不得现时款所轨则比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理东谈主 承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险和损失。 的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基金持有的股票总市值 的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差规画）应当 得当基金合同对于股票投资比例的揣度约定，即低于基金资产的 20%；在职何交易日内交易 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值 的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 货合约价值，推测（轧差规画）应当得当基金合同对于债券投资比例的揣度约定；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金资产净值的 不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      除上述第 7）、10）、11）项之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金管理东谈主之外的成分致使基金投资比例不得当上述轨则投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个交易日内进行调治。法律法则或监管部门另有轨则的，从其轨则。      基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的约定。在上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起开头。      如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相干限制，但需提 前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。      B、基金托管东谈主应根据揣度法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分配、相干信息泄漏中登载基金事迹发扬数据等进行复核。      C、基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违反行径，应当实时教唆基金管理东谈主，基金管理东谈主收 到教唆后应实时进行查对说明并回函。在限期内，基金托管东谈主有权对教唆事项进行复查，如 基金管理东谈主未予纠正的，基金托管东谈主应阐述中国证监会。      D、基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法则及本契约的轨则，应当推辞执 行，并实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会阐述。基金托管东谈主发 现基金管理东谈主依据交易步伐一经奏效的指示违反法律法则和其他揣度轨则，或者违反本契约 约定的，应当实时教唆基金管理东谈主，并依照法律法则的轨则实时向中国证监会阐述。      E、基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则时 间内回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则 要求需向中国证监会报送基金监督阐述的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制 等。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 律法则极度行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全救援基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主规画的基金资产净值和基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理计帐交收、相干信息泄漏和监督基金投资运作等行径。 当原理未实施或蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律法则、                                       《基 金合同》及本契约揣度轨则时，应实时以书面阵势文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面阵势对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的非法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法则的轨则阐述中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和真实性，在轨则时候内回答基金管理东谈主并改正。   A、基金财产救援的原则 金合同》及本契约另有轨则，不得自交运用、责罚、分配基金的任何财产。 账户。 托给得当法律法则要求的境外第三方机构履行。 理证券登记等托管业务。   B、基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等揣度轨则的，由基金管理东谈主在法按期 限内聘任具有从事相干业务经验的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资阐述，出具的 验资阐述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。           招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 金银行账户中。   C、基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主救援和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。   D、基金进行按期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在相干法则轨则范围内入款银行的指定营业网点开立入款账户， 基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的救援和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过 程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的相干贵府。   E、基金证券账户的开设和管理 易所或登记结算机构的业务规则开立证券账户。 管理东谈主以及境外托管东谈主均不得出借或未经基金托管东谈主、基金管理东谈主两边同意私行转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务之外的步履。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 金托管东谈主或其境外托管东谈主根据投资所在商场以及国度或地区的相干轨则，开立进行基金的投 资步履所需要的各种证券和结算账户，并协助办理与各种证券和结算账户相干的投资经验。   F、其他账户的开立和管理 或登记机构的业务规则开立证券账户。 规和基金合同的轨则，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立。   G、基金财产投资的揣度有价凭证的救援             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善救援。 基金托管东谈主对基金托管东谈主及境外托管东谈主之外机构履行灵验抵制的有价凭证不承担责任。      H、与基金财产揣度的首要合同及揣度凭证的救援      基金托管东谈主按照法律法则救援由基金管理东谈主代表基金签署的与基金揣度的首要合同及 揣度凭证。基金管理东谈主代表基金签署揣度首要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金揣度 的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份本来的原件。首要合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按轨则各自救援至少 15 年。      A、基金资产净值的规画和复核 按照规画日基金资产净值除以规画日基金份额的余额数目规画，好意思元份额的基金份额净值为 当日东谈主民币份额的基金份额净值除以中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币对好意思元 汇率中间价，东谈主民币份额的基金份额净值精准到 0.0001 元，好意思元份额的基金份额净值精准 到 0.0001 好意思元，极少点后第 5 位四舍五入。法律法则另有轨则的，从其轨则。 露基金净值的非办事日，T+1 日完成 T 日估值。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》极度他法律法则的轨则。用于基金信息泄漏的基金净值信息由基金 管理东谈主负责规画，并以两边说明的阵势报送基金托管东谈主，基金托管东谈主吩咐净值规画结果进行 复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、 年中庸年末估值复核与基金司帐账倡导查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及相干法律法则的轨则或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并选择合 理的措施堕落损失进一步扩大；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价舛讹达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。如法律法则或监管机关对前述内容另有轨则的， 按其轨则处理。            招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 有东谈主的履行损失，基金管理东谈主吩咐此承担责任。若基金托管东谈主规画的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担责任；若基金托管东谈主规画的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应许 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述舛讹形成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥 得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利 之主体倡导返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 券商或交易对家的成交薪金舛讹或延误，或揣度司帐轨制变化极度他不可抗力原因等原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主天然一经选择必要、适当、合理的措施进行查抄，然则未能发现该 舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿责任。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施迂缓或排除由此形成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的规画结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将相干情况报中国证监会备案。 围内。对于不在托管东谈主业务系统救援范围内的新投资品种，管理东谈主应为托管东谈主预留富有的系 统准备时候，并在必要时与托管东谈主进行系统联合测试。同期管理东谈主需提供该投资品种的司帐 核算方法，并与托管东谈主协商一致，托管东谈主以该司帐核算方法为依据进行相干业务系统的准备 办事。   B、基金司帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分别独马上树立、登记和救援基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务斟酌进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主每月编制，由基金托管东谈主复核。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个办事日内完成。《基金合同》奏效后，招募讲解书的信息发生首要变更的，基金 管理东谈主应当在三个办事日内，更新招募讲解书并登载在指定网站上。招募讲解书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新招募讲解          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 书。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在指定网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年收尾 之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登载在指定网站上，并将中期阐述提 示性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成 基金季度阐述，将季度阐述登载在指定网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在指定报刊上。 基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将揣度阐述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个办事日内完成 复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期阐述完成当日，将揣度阐述提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面 文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度阐述完成当日，将揣度阐述提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （1）基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册。   （2）基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册。   （3）基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册。   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾后          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号） 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在相干的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东谈主提供。   基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和救援，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应分别救援基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法则 另有轨则或有权机关另有要求的除外。如弗成妥善救援，则按相干法则承担责任。 非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。 商责罚。但若自一方书面提议协商责罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式责罚的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有照应力，仲裁用度由败诉方承担。 护基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。   发生以下情况，本托管契约应当阻隔：   （1）《基金合同》阻隔。   （2）本基金更换基金托管东谈主。   （3）本基金更换基金管理东谈主。   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法则轨则的阻隔事项。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及揣度法律法则的轨则对本基金的财产进 行计帐。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                §21 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权根据投资东谈主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调治。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金官网交易平台，不错完结在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或革新。服务用度由本基 金管理东谈主承担，客户无需非常承担用度。 的通信地址及揣度方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵府邮寄服务原则上领受邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的平直或波折损伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法所有这个词保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不完好意思、泄露等 而导致的平直或波折损伤承担任何抵偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求，基 金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告教唆等，基金公司还将根据业务发展的履行需要，当令 调治定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各种信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、居品引申等信息。如基金份 额持有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。             招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务征询、信息查询、信息服务定制、贵府修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金宇宙长入客户服务热线: 400-887-9555（免远程话费）   基金份额持有东谈主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于办事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于弗成实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非办事日提议的投诉，将在顺延的办事日当日进行处理。              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                     §22 其他应泄漏事项 序号                       公告事项                          公告日历      年第一号）      下基金销售业务的公告                         （东谈主民币份额）基金居品贵府概                2024-01-18      要更新                         （好意思元现汇份额）基金居品贵府                2024-01-18      概要更新                         （好意思元现钞份额）基金居品贵府                2024-01-18      概要更新      日暂停申购（含按期定额申购）和赎回业务的公告      日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、调度、按期定额投资业      务的公告      商场节沐日暂停申购、赎回、调度、按期定额投资业务的公告      购、赎回、调度、按期定额投资业务的公告      购、赎回、调度、按期定额投资业务的公告      场节沐日暂停申购、赎回、调度、按期定额投资业务的公告                         （东谈主民币份额）基金居品贵府概                2024-06-28      要更新                         （好意思元现汇份额）基金居品贵府                2024-06-28      概要更新                         （好意思元现钞份额）基金居品贵府                2024-06-28      概要更新      赎回、调度、按期定额投资业务的公告              招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）      理旗下基金销售业务的公告      赎回、调度、按期定额投资业务的公告      商场节沐日暂停申购、赎回、调度、按期定额投资业务的公告      订）      整事迹比拟基准并改造基金合同的公告      年第二号）                         （东谈主民币份额）基金居品贵府概                  2024-09-20      要更新                         （好意思元现汇份额）基金居品贵府                  2024-09-20      概要更新                         （好意思元现钞份额）基金居品贵府                  2024-09-20      概要更新      商场节沐日暂停申购、赎回、调度、按期定额投资业务的公告      购、赎回、调度、按期定额投资业务的公告      易日及境外主要投资商场节沐日暂停申购、赎回、调度、按期定额投资      业务的公告      赎回、调度、按期定额投资业务的公告          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）           §23 招募讲解书的存放及查阅方式   本招募讲解书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主网站上。   投资东谈主可在办公时候免费查阅本招募讲解书，也可按工本费购买本招募讲解书的复印件， 但应以本基金招募讲解书的本来为准。          招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）更新的招募讲解书（二零二五年第一号）                  §24 备查文献   投资者如果需了解更详确的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主肯求查阅 以下文献：                                   招商基金管理有限公司

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